Resolución General de la Comisión Nacional de Valores 983

Elaboración Participativa de Normas. Reglamentación del Titulo VII de las normas CNV en lo relativo a modalidades de captación de órdenes, modalidades de contacto con los clientes y acciones de publicidad y difusión de servicios prestados por los…
A través del procedimiento de ‘Elaboración Participativa de Normas’, la CNV propone actualizar la normativa del organismo en lo relativo a los medios utilizados para la captación de potenciales o futuros clientes, debiendo tenerse presente lo relativo a la publicidad que realizan los Agentes a tales fines, así como también respecto de los servicios que ofrecen según sus diferentes categorías de inscripción, ello, en pos de la protección y promoción de los intereses de los inversores, lo cual constituye uno de los principios rectores de la regulación del Mercado de Capitales y una de las funciones esenciales del organismo.   En este sentido, aclaran que se deben actualizar las disposiciones normativas en lo referente a las ‘modalidades de contacto con los clientes’ y adecuar la normativa en lo que respecta a los medios por los cuales el Agente remitirá a la CNV toda aquella información relativa a los procedimientos y mecanismos a implementar, los cuales deberán -entre otros- garantizar la correcta identificación del cliente, la inalterabilidad, trazabilidad y disponibilidad de la información relativa a las órdenes impartidas, los procedimientos de resguardo de la información y planes de contingencia, así como el cumplimiento de requisitos que aseguren la seguridad y continuidad operativa de los sistemas informáticos empleados en las distintas modalidades de contacto.